VPK tyrimo metu buvo nustatyta, kad UAB „Finansų rizikos valdymas“ organizuotai, nuolatos ir sistemingai sudarinėjo sandorius savo sąskaita už reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos ribų, kartu suteikdama technines galimybes tretiesiems asmenims sudaryti su ja sandorius.
Tokiu pat būdu įmonė sudarinėjo finansinių priemonių atpirkimo sandorius su neprofesionaliaisiais investuotojais. Minėtą veiklą „Finansų rizikos valdymas“ vykdė pasinaudodama AB FMĮ „Finasta“ techninėmis galimybėmis ir žmogiškaisiais ištekliais. Dauguma sandorių buvo sudaryta su AB „Invalda“ grupės įmonėmis arba su jais susijusiais asmenimis.
Skirdama baudą VPK atsižvelgė į tai, kad nėra duomenų, jog bendrovė „Finansų rizikos valdymas“ būtų neįvykdžiusi atpirkimo ir kitais sandoriais prisiimtų įsipareigojimų ir dėl to kita sandorių šalis būtų patyrusi nuostolių. Be to, įmonė pripažino padarytą pažeidimą ir nurodė, kad nebeketina toliau vykdyti investicinės veiklos, kuriai reikalinga licencija.