Tikrintu laikotarpiu įstaigos vidaus politika ir vidaus kontrolės procedūros, susijusios su tarptautinių sankcijų įgyvendinimu, turėjo reikšmingų trūkumų – jose nebuvo detalizuotas tarptautinių sankcijų įgyvendinimo procesas.
Įstaiga neturėjo tinkamų priemonių nustatyti, ar kliento vykdomi sandoriai ir operacijos nepatenka į tarptautinių ribojamųjų priemonių (nustatančių sektorinius, prekybos, tam tikrų paslaugų ribojimus) apimtį, netaikė tinkamų kontrolės priemonių tarptautinių sankcijų stebėsenos sistemoms, netikrino, ar jos veikia tinkamai.
„Via Payments“ patikrinimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir veiklos trūkumus pripažino ir ėmėsi veiksmų, kad jie būtų pašalinti.
